深圳部分证券机构遭监管层抽查,数台电脑被带走


深圳部分证券机构遭监管层抽查,数台电脑被带走

   【导读深圳部分证券机构遭监管层抽查,数台电脑被带走
     监管层近期进行券商合规检查,违规代客理财列为重点内容
     银行分成高得让监管层心惊,一对多申报频遭拒


     深圳部分证券机构遭监管层抽查 数台电脑被带走

  事先没有接到通知的深圳数家基金和券商,接连遭遇监管层的突击检查。
  本报记者独家获悉,8月25日,深圳证监局进行了一次突击抽查,范围涉及数家深圳基金公司和证券公司的深圳办公地点,该局从接受抽查的每家公司都带走了数台电脑。
  “深圳的同行告诉我,今天他们公司接受了证监局的检查,事先公司并没有通知他们今天有监管层来访检查。”北京某基金公司的基金经理告诉本报记者。
  当日晚间,本报记者联系多家深圳基金公司的员工,三名基金公司员工向记者证实,其所在的基金公司确实被证监局工作人员突然造访,并封存了部分笔记本电脑和台式机带走。
  这些员工告诉记者,之前并不知情当天会有证监局检查,事后也未被告知此次检查原因和目的。
  “此次检查的范围我们现在也不清楚,只是从与同行的交流知道,除了基金公司外,还有一家券商在深圳的分部今天也接待了监管层的突然来访。”深圳某基金公司员工称。
  8月25日稍晚时分,北京和上海两地基金公司相关部门,对员工进行了简单的情况通报,并要求员工遵守职业纪律和公司规定。
  截至发稿,记者未能联系到深圳证监局人士接受采访。(21世纪经济报道)

   监管层近期进行券商合规检查 违规代客理财列为重点内容

  记者了解到,监管层近期正对券商进行行业内合法合规检查。
  本次检查覆盖了券商所有业务。“现在对我们的检查正在进行中,检查的项目很细,估计本次检查需要花费二至三周左右时间。”有券商内部人士表示。
  与此同时,对于部分券商营业部,监管部门也展开了突击检查,不少券商的下属营业部都成为重点检查对象。总部位于深圳的国内某大型券商在上海一家营业部就被列为重点检查对象。"主要是查部分营业人员是否有违规行为,如违规代客理财等。"知情者表示。
  今年以来,监管部门对券商行业的监管力度正在不断加大。主要指向矛头,一是非法证券活动,如非法证券咨询、非法代客理财等;二就是加强证券行业内合法合规监管。
  “对我们的检查属于例行合规检查,尽管这种检查间隔时间比较长,2~3年一次,但检查的细致程度很高,是对我们所有业务的摸底检查,检查对象除总部外,也包括部分下属营业部。”有券商人士表示。
  “对我们的例行检查是每年一次的,今年7月底时刚刚检查完,此外还有针对不同业务的不定期抽查。”某大型上市券商董秘表示。
  本次全行业大检从7月即开始。时间上与部分券商研究员因涉嫌非法理财重合。消息人士表示,监管层本次检查的一个重要对象,即是针对部分券商人员的非法代客理财等行为。
  尽管部分券商研究员以及销售人员私下代客理财现象一直存在,但受种种因素制约,很难被券商以及监管部门发现。
  有监管部门相关负责人士表示,对于部分券商人员违法行为,监管部门会加大查处力度。近期将集中处理部分违法违规人员,希望通过严肃的处罚震慑此类行为。
  中国证监会25日公布的数据显示,自2003年至2009年7月底,我国共立案查处资本市场各类违法违规案件665件。其中,作出行政处罚决定388件,对1385名个人进行了行政处罚和相关处理,发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查350件。(第一财经日报)

        银行分成高得让监管层心惊 一对多申报频遭拒

  因监管部门反对给代销渠道高额提成,首批基金“一对多”产品申报格局悄然生变。记者昨天获悉,多家基金公司上报的“一对多”产品上周五被证监会退回。本周又一轮“一对多”二次申报悄然启动。
  只有少数公司材料未退回
  昨天,记者致电首批申报“一对多”产品的27家基金公司,只有南方基金、大成基金、宝盈基金等少数几家公司表示,公司8月18日上报的"一对多"产品没有被退回,公司还在等待来自监管层的最终批文。而更多基金公司则表示产品被退回修改。从本周开始,行动快的基金公司已经开始二次申报。
  基金专户“一对多”业务从上周二开始正式申报,由于客户投资起点由5000万元骤降至最低100万元,各家基金公司曾群情激昂。在8月18日一大早,来自27家基金公司的近百份“一对多”产品材料上报证监会。业内也曾乐观地预计,最快本周初,第一批基金专户"一对多"产品将拿到批文。
  银行分成高得让监管层心惊
  然而就在上周五,多家基金公司突然接到通知称:“一对多产品补充协议中关于业绩报酬分成的条款没有得到同意,还得重新修改。”此外,对于“一对多”产品的客户身份,证监会也正式通知各基金公司,基金公司自有资金及基金从业人员不得购买“一对多”专户理财产品。
  “一对多”业务不收取申购、赎回费,但管理费、托管费不低于公募基金的60%,并可提取不高于20%的业绩报酬。消息人士透露,很多“一对多”产品都设计了与代销银行的优厚分成计划。不仅大部分管理费归银行所有,且一旦盈利,不少基金在取得的20%业绩中,还要提成3%至5%给银行。“这一分成计划让监管部门'心惊'。银行渠道并不参与产品运作,管理层不想放手业绩报酬这一块。”消息人士表示。
  交银率基金公司二次申报
  而就在本周一下午,有消息称,工行、农行、中行、建行四大行的基金托管负责人已经赶赴中国证监会,紧急协商因业绩报酬分成问题引发的“一对多”退回风波。此外,本周,基金公司“一对多”产品的宣传攻势也悄然趋于谨慎。尽管业内人士称,多家基金公司已陆续完成产品的二次申报,但仍有更多的基金公司小心谨慎地表示:“公司产品正处于上报中,并不清楚具体情况。”
  不过,记者获悉,此前积极表态欲拿“一对多”首单的交银施罗德基金公司已经赶在上周末将协议修改完毕,“我们的材料本周一就已经重新上报中国证监会”。交银施罗德相关人士昨天表示。(北京晨报)

上一篇文章:
下一篇文章:
[ERR:(SohuChat)不可识别的扩展函数标签]

↓扫描下方二维码可快速在手机上浏览:

关于我们|版权申明|繁体中文 |友情链接|联系我们

Copyright© 2006-2020 平顺文艺 联系电话:13970079758 电子邮箱:jxcjwy@126.com 技术支持: 华夏互联hx008.com 赣ICP备06004812号 法律顾问:朱启谋律师 赣公网安备 36011102000073号