上交所处罚揭露拉升尾盘的秘密,曹黎明被限制交易3个月


上交所处罚揭露拉升尾盘的秘密,曹黎明被限制交易3个月


  4月16日,上交所公布纪律处分决定,对自然人曹黎明拉升个股收盘价违规情况,其账户限制交易3个月。

  经上交所查明,2017年4月至2018年1月,投资者曹黎明名下证券账户在交易
海南矿业(601969)、力帆股份(601777)、游久游戏(600652)、华北制药(600812)等股票过程中,多次出现盘中拉升股票价格、拉升股票收盘价后次日卖出等异常交易行为,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。
  为此,上交所对曹黎明名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。2018年1月29日,曹黎明签署了证券交易合规承诺书。但在2018年3月20日,曹黎明交易
华丽家族(600503)股票的过程中,再次出现拉升股票收盘价格后次日卖出的异常交易行为,违规性质较为恶劣。
  上交所指出,曹黎明的上述异常交易行为影响了市场正常交易秩序,异常交易行为涉及金额较大,违规情形较为严重。根据《上海证券交易所交易规则》等相关规定,对曹黎明名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,即自2018年4月17日至2018年7月16日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。
  同时,对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
  注意到,拉升尾盘情况在目前市场中较为常见,以4月16日为例,
茂硕电源(002660)、外高桥(600648)的收盘最后时刻均出现急速拉升,其中茂硕电源已经连续两天出现尾盘急拉的情形。


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