曹中铭:刘姝威的质疑暴露出哪三大问题?


曹中铭:刘姝威的质疑暴露出哪三大问题?

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  在上市公司没有披露业绩预告的背景下,格力电器董事长董明珠在1月16日召开的股东大会上提前进行了披露,由此不仅上市公司收到了深交所的关注函,董明珠也遭到广东证监局的处罚。但该事项并没有就此结束,格力电器独立董事刘姝威的质疑,则暴露出个中的三大问题。
  对于董明珠提前披露
格力电器业绩的违规行为,广东证监局认定其违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定。事实上,董明珠的行为,也违反了《证券法》第七十条“上市公司依法必须披露的信息,应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布”,以及《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息”的规定。因此,对于董明珠而言,受到监管部门的处罚并不冤枉。
  引起刘姝威质疑的,则是监管部门在对待董明珠与
美的集团董事长方洪波的“厚此薄彼”上。根据媒体的报道,1月12日,美的集团董事长兼总裁方洪波在2019中国制造论坛上透露,美的集团2018年预计税前利润超过260亿元,1月15日美的集团发布了《2018 年度业绩预告》。显然,方洪波的行为,同样违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定,但方洪波并没有受到任何处罚。
  作为
格力电器独立董事,刘姝威的质疑,个人以为暴露出三大问题。其一是广东证监局的“选择性执法”问题。董明珠与方洪波的违规行为,其不同点是一个发生在上市公司股东大会上,一个发生在论坛上;共同点都是在上市公司未披露业绩预告前,作为上市公司董事长的个人擅自进行了披露。两人违规的性质、方式都是一样的,理应都受到监管部门的处罚,但广东证监局只处罚了董明珠,而没有处罚方洪波,存在明显的“选择性执法”的问题。
  近几年监管部门在大力推行“依法、全面、从严”的监管理念,但在对待董明珠与方洪波的违规问题上,显然没有做到“全面”监管,也没有做到“从严”监管,否则就不可能出现像方洪波这样的漏网之鱼。最重要的还在于,对于董明珠与方洪波的区别对待,也凸显出个中的不公平。而打造一个公平的市场环境,更是作为市场监管者的一大责任。如今,市场的公平,却被监管者自己打破。
  其二,作为
格力电器的独立董事,刘姝威的独立性又在哪里?刘姝威质疑广东证监局没有处罚方洪波的理由明显是站得住脚的,这也是市场质疑其“选择性执法”的根本原因。但其作为独立董事,理应独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害,其在质疑广东证监局“选择性执法”的同时,对于董明珠的违规行为却只字不提,这显然不符合其独立董事的身份。
  其实,刘姝威的独立性一直广受质疑。这一点在具有标志性事件的宝万之争中表现得最为明显。无论是当选万科独董前还是在当选后,刘姝威都坚定地站在万科管理层一边。在当选
格力电器独董前,刘姝威对外声称是董明珠的“好闺蜜”,此次出面为董明珠发声,证明其言不虚。不过刘姝威在质疑广东证监局“选择性执法”的同时,笔者要问的是,对董明珠的违规行为只字不提,刘姝威是否也存在“选择性质疑”的问题呢? 
  另一方面,刘姝威质疑广东证监局“选择性执法”,而起因则涉及上市公司的信息披露。长期以来,信息披露一直是上市公司的老大难问题。这不仅与市场违规成本低的原因有关,也与上市公司高管等认识模糊,不重视有关。此次广东证监局的处罚与刘姝威的质疑,某种意义上也是为上市公司高管上了一课。

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