易会满老家村书记谈新任证监会主席:他没有背景,全靠自己努力


易会满老家村书记谈新任证监会主席:他没有背景,全靠自己努力

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  新华社北京1月26日电 日前,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  市场早有传闻
  1月24日,中国
工商银行董事长易会满已受考察,职务将有新的变动。工商银行相关人士24日上午回应称,目前没有要发布的消息。易会满从基层职员一路逆袭至“宇宙第一大行”董事长,经历堪称励志。
  现年55岁的易会满,1964年生人,于2016年5月31日被选举为
工商银行董事长,此前担任工商银行行长。
  易会满履历
  1964年12月生,浙江苍南人,中共党员,1985年加入中国
工商银行,中国共产党第十九届中央委员会候补委员。 
  1985年1月,进入中国
工商银行总行工作,任杭州市分行计划处副处长1998年7月,任中国工商银行浙江省分行副行长兼杭州市分行行长2000年1月,任中国工商银行江苏省分行副行长(主持工作)2000年10月,任中国工商银行江苏省分行行长、党委书记2005年3月,任中国工商银行北京市分行行长、党委书记2008年5月,任中国工商银行副行长2013年5月,任中国工商银行行长2016年,任中国工商银行党委书记、董事长(副部长级) 
  易会满上任第一件大事:科创板
  1月23日,习近平主持召开中央全面深化改革委员会第六次会议,会议审议通过了《在上海证券交易所设立科创板并试点注册制总体实施方案》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。
  会议指出,在上海证券交易所设立科创板并试点注册制是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。
  要增强资本市场对科技创新企业的包容性,着力支持关键核心技术创新,提高服务实体经济能力。
  要稳步试点注册制,统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革,建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度。
  证监会将指导上交所针对创新企业的特点,在资产、投资经验、风险承受能力等方面加强科创板投资者适当性管理,引导投资者理性参与。鼓励中小投资者通过公募基金等方式参与科创板投资,分享创新企业发展成果。
  证监会和上交所将依据国家有关法律法规和政策,抓紧完善科创板的相关制度规则安排,特别是借鉴国际成功经验,完善上市公司信息披露,把握好试点的力度和节奏。同时,继续推动长期增量资金入市,严厉打击欺诈发行等违法违规行为,强化中介机构责任,促进资本市场平稳健康发展。
  草根银行家中专院校毕业
  2013年5月22日,中国
工商银行正式宣布,由易会满接替超期服役的杨凯生,担任行长一职。
  易会满的脱颖而出被金融业界视为“逆袭”,这不仅在于此前他只是排行第五的副行长,也在于他作为一个毕业于浙江金融职业学院的中专生,从银行最基层升至最顶层。
  清华、湖大、南开,西南财大——比起历任证监会主席的大学履历,易会满履历的起点可谓“草根”。
  1981年,易会满就读于当时的浙江银行学校城市金融专业,1985年到1993年,易会满在工行杭州分行计划处,以及西湖办事处工作,因业务能力强、头脑灵活而被时任工行杭州市分行行长的张衢发现并赏识,一路提携至北京分行行长。
  “浙江金融职业学院”看似有些普通,实则为浙江银行系统早年的黄埔军校。
  这所高职院校办学来,近百名校友成为省级分行及以上领导,其中支行副行长以上干部5000余人。
  浙江金融职业学院校办一位老师介绍,学校从1975年创办以来,已经为全国金融系统输送了5万名金融人才,约占浙江全省金融从业人员的四分之一,早期的毕业生大多已走上领导岗位或成为业务骨干。
  该老师介绍,学院被称为浙江金融界的“黄埔军校”,知名校友除了易会满以外,还有中国
农业银行总行副行长楼文龙、浙商银行行长龚方乐、杭州银行行长俞胜法等。
  2016年5月起,易会满开始担任中国
工商银行党委书记、董事长。在他的带领下,2016~2017年间,工商银行的净利润总量保持着全球银行业最好水平。
  国有大行中,由行长直接接任董事长职位的做法几乎没有先例,“国有大行董事长的人选一般由央行或者其他副部级单位一把手来接任,易会满的能力可见一斑。”一名央行官员曾这样评价。
  从基层到“逆袭”董事长
  他出生于1964年12月,浙江温州苍南县灵溪镇余桥村人。
  1984年,他从国家级重点中专浙江银行学校(现已升格为浙江金融职业学院)城市金融专业毕业,进入中国人民银行杭州市分行,担任计划处计划员。
  短暂的5个月后,他就正式调入工行,并在将近十年的时间里都在从事计划工作。计划在当时的银行中是一项核心业务,由于负责编制和组织执行信贷计划、统筹调度资金,经常要面对一些复杂局面和问题,这让易会满很早就历练出了比较强的综合把控和统筹协调能力,颇受时任工行杭州市分行行长的赏识,开始在工行系统内崭露头角。
  从1985年开始,易会满先后任工行杭州分行西湖办事处计划股科员、办事处主任、杭州市分行行长、浙江省分行副行长、江苏省分行行长、北京市分行行长等职。
  2005年任工行北京市分行行长,这是当时工行最大规模的分支机构。他担任行长期间,北京分行存款、贷款、中间业务收入、利润总额等主要业务指标均居北京地区银行同业第一位。正是他这种改革创新、突破发展瓶颈的工作思路,随后,这位充满了“改革”气息的41岁“少壮派”行长开始为人所熟知。3年后的2008年,他升任总行副行长,分管公司业务部、结算和电子银行。
  易会满经历了工行从国家专业银行、国有独资商业银行到股份制商业银行的不同历史阶段。
  熟悉他的人都了解,长期身处经济发达的江浙地区的他,形成了其独特的工作风格,战略视野开阔、市场眼光敏锐、改革创新意识强烈,对于平衡业务发展与风险管理等各方面关系得心应手。
  2013年,易会满接替杨凯生成为工行银行的行长。
工商银行进入到“姜易时代”,易会满和姜建清的搭档延续了杨凯生和姜建清的“银行业高管团队梦幻组合”。
  曾有媒体在易会满行长任期满后评价称,“易会满的业务能力备受业界认可;其一直主张加快业务转型,否则缺乏持续盈利的动能。”
  2015年底,外界已经有不少传言,易会满将接任姜建清的大旗,成为
工商银行的新一任董事长。2016年5月,工行终于发布了正式的任职公告。而工商银行也正式从“姜建清时代”进入“易会满时代”。
  彼时的
工商银行正在面临极大的挑战,在宏观经济增速放缓、不良资产暴露及利率市场化冲击、商业银行利润增速不断放缓的背景下,宇宙第一大行的掌门人并不是一件轻松的差事。
  根据当时2015年工行年报显示,2015年末工行资产规模达22.2万亿元,是目前全球资产规模最大的一家银行。与此同时,该行净利润增速由上年的5.1%下降至当年的0.5%,下降了4.6个百分点。而不良贷款率从2014年的1.13%增至1.5%。
  两年来,在易会满掌舵下的工行,资产规模已经突破20万亿,2018年利润继续保持高速增长,资产质量逐步改善。
  2018年3季度财报显示,截至报告期末,工行实现净利润2401.2亿元,同比增长4.82%。年化平均总资产回报率为1.18%,年化加权平均权益回报率为15.15%;实现营业收入5770.55亿元,同比增长7.71%;利息净收入4236.30亿元,同比增长10.28%。
  2016年易会满接任工行董事长一职的时候,有内部人士表示,“姜建清时代的三大创举,包括‘开启了国际视野的职业银行家之旅;建立了大型银行董事长与行长的高效履职机制;构建了面向全球的大型银行创新机制’,易会满有能力传承下去。”
  如果不是看了他的履历,或许不会想到,这位从基层一步步走到现在的银行董事长,初始学历并不高。但是,易会满的学习能力不容小觑。他曾被一位共过事的金融界人士评价为“很神奇”:“虽然起初学历并不高,但学习能力非常强,后来获得了北京大学工商管理硕士学位、南京大学管理学博士学位。”
  从小爱“宅”在家看书
  易会满,是浙江苍南县灵溪镇余桥村人。易家有五个子女,易会满是老幺。如今,哥哥姐姐们都住到县城里。
  “可能是和我年龄最接近的关系吧,我们之间话最多。”三哥易会坦说,他和弟弟都在村小读的书,初中也是在当地上的,后来弟弟去了杭州,回家的次数就渐渐少了,“但他非常孝顺,即使再忙,每年春节都坚持回老家看望父母亲。”
  村支部书记易云鹏比易会满大五岁,两个人是朋友。在易云鹏的印象里,用现在的话说,易会满有点“宅”,“我和他二哥年纪相仿,小时候我们出去玩的时候,他从来不跟着来,就喜欢待在家里看书。”
  “他没有背景,完全是靠自己的努力,确实不简单。更难得的是,他没有官架子,为人随和。”易云鹏说。
  易会满教券商分析师怎么看银行估值
  “我想利用这次机会,跟分析师谈一谈怎么看待
银行业的估值。”工商银行董事长易会满曾在2018年11月的某一次分析师颁奖仪式上全面分析了国内银行业的情况,他表示当前金融从业者与市场分析师对于银行股存在着一定的分歧,需要客观、理性地看待银行业,更需要用战略的、宏观的思维来看待银行业,还需要善于把握银行业的发展趋势与规律。
  对于如何对银行估值,易会满认为应当从三个方面考虑:
  第一,要全面客观地判断中国经济的发展前景跟发展预期,“尽管有挑战,但中国经济在全球增长势头最快之一的大趋势不会变”。
  第二,要全面判断
金融科技对实体金融的影响。“我觉得,市场对这一点反映的不是很客观。”易会满说,不可能谁替代谁,也不可能你死我活。总体经过这五年时间的发展,现在的情况是各有定位,优势互补,是通过合作来共同推动金融业的创新发展,因为不管何种形态,尊重金融规律是硬道理,违反规律肯定受到惩罚。
  第三,要全面客观判断资本及资产质量、净息差等商业银行经营的核心要素,善于透过现象看本质,善于分析核心竞争力的构成要素。“我们还要善于发现
中国银行业经营环境的特有优势,实际上大家比较一下全球银行业,中国银行业的外部环境比世界上很多国家要好得多。”
  易会满认为,当
今世界正经历新一轮的大发展,大变革,大调整。面对世界经济格局的深刻变化,中国将坚定不移地奉行互为共赢的开放战略,持续放开市场准入,营造国际一流的营商环境,打造对外开放新高地,“中国改革不停顿,开放不止步”。
  基于以上的世界经济发展背景,易会满认为,当前
银行业发展也进入一个新的时期,并处在重要的关口。
  他分析称,一方面,中国经济稳中向好的基本面没有改变,正由高速增长阶段转向高质量发展阶段,金融市场改革不断深化,金融乱象治理取得了积极成果,将从多个维度重构金融生态环境。13亿的内需市场和世界上最大规模的中等收入群体将产生丰富的金融需求,将为银行创新发展提供广泛的空间。
  另一方面,中国目前面临着“成长的烦恼”和“前进中的问题”:一是国际经济不稳定,不确定,全球金融市场的波动加剧,给银行经营带来更多风险;二是实体经济运行困难增多,区域、企业分化趋势加深,有可能向金融领域传导,这需要经历一个艰难的阵痛期;三是
金融科技发展带来创新动力的同时,也对银行传统经营理念服务模式带来了挑战;四是全球银行业金融强监管周期,中资银行走出去面临更大的合规压力与挑战。
  对此,就未来
银行业的发展,易会满从五个方面做了思考,他认为,一是要坚持服务本源,以金融的力量助推贸易投资自由化跟便利化;二是要进一步加快创新领跑,以科技变革推动银行再造;三是要坚持转型升级,加快由资产持有大行向资产管理大行转变;四是要坚持风险管控为基,全面加强合规与风险管理;五是要激发金融全要素的活力与效率。
  终于迎来工行背景的证监会主席
  证监会主席一职,近几届证监会主席,在任职证监会主席之前,都任职于国有四大银行的银行行长或者银行董事长。值得注意的是,在国有四大银行中,却一直缺少具有
工商银行背景的继任者身影。易会满如若当选,将会是第一个工行系主席。
  第一届主席刘鸿儒——1979至1980年任中国
农业银行副行长。 第二届主席周道炯——1984年12月至1994年4月任中国建设银行行长第三届主席周正庆——1993年6月任中国人民银行副行长、党组书记。 第四届主席周小川——1998-2000年中国建设银行行长、党组书记(党委书记)第五届主席尚福林——2000年2月,任中国农业银行行长。第六届主席郭树清——2005年3月中国建设银行董事长、党委书记第七届主席肖钢——2003年3月中国银行董事长、党委书记、行长第八届主席刘士余——2014年12月任中国农业银行党委书记、董事长
  刘士余在A股这三年:严监管
  证监会主席一职,历来有“火山口”一说。
  2016年2月19日,刘士余临危受命,出掌证监会。此后一年中,
上证指数从2600多点,一路温和上涨至3300点。上任伊始,刘士余就明确抛出“全面监管、依法监管、从严监管”的监管理念,一年多的时间里,全面趋严渐成其鲜明的监管风格,为其收获点赞无数。
  2016年12月3日,刘士余脱稿演讲,猛烈抨击险资举牌是“妖精、野蛮人”。此后,他又在多个公开场合,以迥异于官场惯常风格谈及忽悠式重组、高送转与大股东减持等市场乱象,其犀利的风格大快人心。
  稽查局和稽查总队,继2017年和2018年,证监会主席刘士余2019年证监系统调研的首站仍旧选择了这两个部门。
  相较前两年,此次调研刘士余对于稽查执法工作的要求更为细致和全面,随着证监会“刘氏监管”进入第四个年头,稽查执法也将面临新的挑战:如何平衡稽查执法和市场的关系,以及进一步加强跨境监管。
  与此同时,证监会也发布了2018年行政处罚单。2018年是证监会高压执法态势最严格的一年,全年共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%。
  作为证券市场监管的新任掌门人,他犀利的风格迅速为市场所熟知。他从不惮于以单刀直入、感情强烈的话风,向市场明确传达直白的信息。诸如“野蛮人、妖精、害人精、强盗”,“吃相难看”、“秋后算账”等说法,一时间成为证券市场上“现象级词汇”。
  监管成为证监会的关键词,监管全面趋严已成资本市场各方共同的感受。
  2018年,中国经济发展遭遇严峻压力,流动性市场持续紧张,实际融资成本维持高位,一度出现的上市公司股权质押平仓风险甚至成为了经济运行的“黑天鹅”,刘士余也迎来了自2016年出任证监会主席以来的重大考验。
  作为仍处在熊市阶段的中国股市,在以个人投资者为主的市场结构下,投资者的愤懑情绪总是频发且容易转化为对监管层的诟病,最近几年这种特征尤为明显。但静水深流下,中国股市却是在机制完善和优化上最下力气的部门之一,相比银行、保险等单向性市场,股市的多向性特征使得其市场机制完善更需要投入和耐心。包括股市在内的资本市场是以促进经济高质量发展为最终目标,中国资本市场尤其是股市的改革和完善是以激发和释放市场活力为重要出发点,资本市场监管机构致力推进的也是这一目标。
  虽然2018年出现的千股跌停的场面使许多投资者感觉“很受伤”“很低落”,但需要看到的是:第一,2018年全球熊市普跌,中国股市难以独免;第二,股市的不佳表现是经济运行大环境压力严峻的体现,受到实体经济特别是民营企业紧张态势影响;第三,虽然股市指数惨淡,但我国资本市场却在机制完善上继续推进,弥补发展短板,致力于激发和释放市场活力。据不完全统计,2018年前三季度,证监会系统发布各项监管政策和专题近70部,分别超过央行系统和银保监会系统。
  在推进竞争开放,提升市场参与者层次和激发市场活力上,证监会发布多项公告均对资本市场产生了重要影响。尤其是,《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》目的在于为创新企业在境内发行股票或存托凭证确定制度安排,一度引发了市场广泛想象空间,该制度本身对于完善资本市场结构和健全资本市场机制具有重要意义。
  2018年全年,刘士余及证监会都在沿着完善机制、补充短板、激发活力、提振信心、稳定预期的方向和目标不断努力。同时,对证券市场违法行为的检查和惩戒和力度空前,多个重磅罚单的开出和2018年A股退市常态化的实现,从侧面体现出资本市场运行机制的不算完善和优化。去疴除弊,严惩股市不良行为,才能为释放市场活力和稳定投资者预期提供保障。
  实际上,自2016年出任证监会主席以来,刘士余大力整顿资本市场乱象的魄力和成效突出而有目共睹,其鲜明的监管风格,受到市场称赞。虽然某些情况下“无处安放”的市场情绪会出现不理解,但整体上是认可刘士余的管理成效。从股市内部的嬗变来看,在刘士余任证监会主席的治理下,中国股市在经过市场两极分化后,小股票估值下挫,优质股估值提升,流动性开始向龙头集中,机构投资者影响力逐步提升,市场整体结构不断优化。
  历任中国证监会主席的“成绩单”
  刘鸿儒(1992年10月26日~1995年3月30日)
  任期内证券市场大事

  1992年12月28日,中国第一个标准化证券期货合约国债期货合约正式在上海证券交易所挂牌交易。1993年4月22日,《股票发行与交易管理暂行条例》正式颁布实施。1993年5月5日,我国内地首部期货市场法规《期货经纪公司登记管理暂行办法》出台。1993年6月29日,
青岛啤酒在香港发行上市,成为中国内地第一家H股上市公司。1993年7月,上海石化将其H股的50%转化为ADR和GDR,分别去美国和欧洲配售,筹资2.22亿美元。1993年9月30日,宝安宣布收购延中,由此揭开收购上市公司第一页。1993年12月29日,第八届全国人大常委会通过《公司法》,自1994年7月1日起施行。1994年8月,山东华能国际电力公司成为中国内地首家N股。1995年2月23日,“327”国债期货事件爆发。
  
上证指数:507.25点~646.92点涨幅27.53% 离任时总市值:3,573.89亿元
   周道炯(1995年3月31日~1997年7月11日)
  1.
上证指数646.92点~1154.91 涨幅78.52% 4.离任时总市值:15,356.45亿元
  任期内证券市场大事

  1995年8月9日,日本五十铃自动车株式会社和伊藤忠商事株式会社成为“北京北旅”的第一大股东。这是我国内地证券市场首例外资A股大股东。1996年12月16日,《人民日报》发表特约评论员文章《正确认识当前股票市场》,股市应声而下。1996年12月16日,两市执行10%的涨跌幅限制、上海证券交易所所有上市A股均采用集合竞价。1997年3月,北京大唐发电股份有限公司在伦敦证券交易所挂牌上市,成为中国内地首家进入欧洲资本市场的公司。
   周正庆(1997年7月12日~2000年2月23日)
  1.
上证指数:1154.91点~1594.93点涨幅38.10% 4.离任时总市值:31,949亿元
  任期内证券市场大事

  1997年5月,天津中新药业在新加坡证券交易所发行上市,成为中国内地首家S股。1997年8月15日,深圳证券交易所和上海证券交易所划归证监会直接管理。1997年10月8日,国务院原则通过《证券投资基金管理暂行办法》。 1998年3月23日,金泰、开元、兴华、裕阳、安信等五大证券投资基金和南化转债、丝绸转债两个可转换债券相继登场,成为机构投资和金融衍生工具扩大的标志。1998年4月,国务院证券委与证监会合并。1998年4月22日,深圳证券交易所和上海证券交易所决定对“财务状况异常”的上市公司实施股票交易特别处理。1998年12月29日,第九届全国人大常委会通过《证券法》,并于1999年7月1日正式实施。1999年5月16日,国务院正式批准了“六大政策”,引发“5·19”行情。
   周小川(2000年2月24日~2002年12月26日)
  
上证指数:1594.93点~1384.15点跌幅13.22% 离任时总市值:41,288.15亿元
  任期内证券市场大事

  2000年10月8日,《财经》杂志发表《基金黑幕--关于基金行为的研究报告解析》一文,引发股市大讨论。 2001年1月13日,经济学家吴敬琏在中央电视台《对话》栏目中的讲话,被概括为“股市赌场论”。2001年3月,刚刚离任香港证监会副主席兼营运总裁的史美伦,被力邀担任中国证监会专司监管工作的副主席职务。2001年2月20日,证监会发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》。2001年2月20日,证监会宣布,允许境内居民以合法持有的外币交易B股。2001年6月12日,国务院发布《减持国有股筹集社会保障资金暂行办法》,引发股市暴跌,10月23日决定停止执行《减持办法》。2001年9月4日,首只开放式基金“华安创新”宣布发行。2001年9月,中金公司研究部负责人许小年提出“千点论”和“推倒重来论”。2002年11月5日,证监会和央行联合颁布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
   尚福林(2002年12月27日~2011年10月29日)
  
上证指数:1384.15点~2473.41点涨幅78.70% 离任时总市值:274,983.00亿元
  任期内证券市场大事

  2003年10月28日,《证券投资基金法》通过审议,于2004年6月1日施行。 2004年1月31日,国务院颁布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,史称“国九条”。2004年10月25日,保险资金获准直接入市。2004年5月27日,深圳证券交易所中小企业创业板块启动。6月25日中小企业板块登场,首批8只股票上市。2005年4月29日,证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,宣布启动股权分置改革试点工作。5月9日,股权分置改革试点正式启动。2005年6月10日,三一重工的股改方案获得高票通过,成为中国证券市场第一个通过股权分置改革实现全流通的上市公司。2006年10月27日,全球最大IPO中国工商银行A股、H股在沪港两地同日同步上市。2007年6月20日,证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和相关通知,QDII制度开始实施。2009年3月31日,证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,办法自5月1日起实施。2009年10月30日,创业板正式揭开帷幕,首批28只股票同日挂牌,刷新了中国股市多股齐发的历史纪录。2009年12月31日,沪深流通股市值占到总市值的61.64%,中国A股市场迈入全流通时代。2010年4月16日,首个金融期货--沪深300股票指数期货合约正式上市。
   郭树清(2011年10月29日~2013年3月17日)
  
上证指数:2473.41点~2278.40点跌幅7.88% 离任时总市值:272,153.53亿元
  任期内证券市场大事

  2011年11月9日证监会要求所有上市公司完善分红政策及其决策机制。2011年11月29日证监会开史上最严保代罚单——胜景山河IPO造假,平安证券两位保荐代表人资格被撤销。2011年12月1日证监会整顿重组审核,首次解聘违规委员。提出借壳标准与IPO趋同。2012年3月30日出台上市公司监管指引第1号。2012年4月30日证监会降低A股交易的相关收费标准,深圳证券交易所和上海证券交易所的A股交易经手费将按照成交金额的0.087。2012年5月9日证监会发布《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》,三大举措推动上市公司现金分红。2012年6月20日证监会松绑QFII投资范围与持股比例,持股上限将从20%提高到30%。2012年8月1日深圳证券交易所和上海证券交易所等再次大幅度降低A股相关交易手续费,深圳证券交易所和上海证券交易所费用整体降幅为20%。2012年11月推进QFII和RQFII加速入场。2012年12月16日深圳证券交易所和上海证券交易所对外正式发布实施退市配套制度的业务规则。2012年12月17日中国证监会对上市公司2012年度财务报表编制和审计工作提出要求。2013年2月推动养老金公积金入市投资。
   肖钢(2013年3月18日~2016年2月20日)
  
上证指数:2278.40点~2860.02点涨幅25.53% 离任时总市值:462,605.16亿元
  任期内证券市场大事

  2013年8月16日,光大证券乌龙事件,11点04分工行、中石油等蓝筹股瞬间拉涨停,原因是光大套利系统出问题。2013年12月13日,证监会发布并推进优先股政策;2014年1月,暂停14个月后IPO重启,纽威阀门(603699)在上交所拉开上市的序幕;2014年10月17日,证监会正式发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》。2014年11月17日上午,“沪港通”正式启动。上海证券交易所和在上海、香港同时举行沪港通开通仪式。2015年1月9日,证监会公布《股票期权交易试点管理办法》,上证50ETF期权2月9日正式上市交易;2015年4月3日,证监会审核中国南车与北车重组通过“中国神车”诞生,推进央企改革;2015年4月12日,A股市场全面放开一人一户限制;2015年7月4日,A股史上第9次暂停IPO;2015年6月15日至9月17日,A股进入股灾模式,沪指从5178点快速跌落至2850点。直接诱因是打击配资、降杠杆。2015年9~11月,证监会多名高官落马,如证监会原副主席姚刚、主席助理张育军、投资者保护局原局长李量、发行部原处长李志玲等。中信证券高管11人被查,“股灾救市中心”沦为“股灾制造中心”。2015年11月6日,IPO重启,新股发行按市值配售中签后缴款;2015年12月27日,全国人大常委会通过股票发行注册制改革授权决定,自2016年3月1日起施行,授权期限为两年。2016年1月1日,熔断机制正式实施。1月4日A股两次启动熔断机制,1月7日开市仅29分钟,再度触发熔断休市。4天沪深股指跌幅达11.96%和15.16%,创业板跌近17%。2016年1月8日,熔断机制暂停。
   刘士余(2016年2月20日~2019年1月26日)
  
上证指数:2860.02点起,跌幅9.12% 总市值:45.59万亿
  任期内证券市场大事

  2016年,加强监管成了证监会的一项重要工作,从新股发行、并购重组、借壳上市以及公司债方面,证监会全面强化了对于上市公司、中介机构、私募基金等诸多市场参与者的监管。倍受投资者关注的欺诈发行强制退市工作,在2016年也拉开了序幕。博元投资——这是A股市场上首单因为重大信息披露违法而被退市的公司。另一家典型则是欣泰电气——2016年7月8日,证监会对其欺诈发行正式作出行政处罚,启动强制退市程序。由此,欣泰电气中国证券市场上第一家因欺诈发行被启动强制退市程序的上市公司。2016年12月5日深港通开通,同样是可以载入中国证券市场史册的大事件,随着深港通的开通,加之已经开通运行的沪港通,上海、深圳、香港三大交易所真正的实现了互联互通。 2017年,证监会发布《关于避险策略基金的指导意见》,将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”,并取消连带责任担保方式,提高保障义务人门槛,强化对投资策略的监管要求。2017年6月,摩根士丹利资本国际公司(MSCI)20日宣布,从2018年6月开始将中国A股纳入MSCI新兴市场指数和全球基准指数。 2017年7月,《证券期货投资者适当性管理办法》1日起正式实施。《办法》并未限制投资者交易自由,而是让合适的投资者购买适当的产品。2017年9月,证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,自2017年10月1日起施行。2017年11月,为支持公募基金行业服务个人投资者养老投资,在养老金市场化改革中更好地发挥公募基金专业投资的作用,证监会发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》,向社会公开征求意见。2018年3月8日,IPO绿色通道开启,工业富联首发申请获得通过,审核时间前后仅36天。另外,以创业板首家独角兽身份登陆A股的宁德时代,则从招股书预披露更新到顺利过会,历时仅24天,以此刷新了药明康德之后工业富联36天“闪电”过会的纪录。2018年3月30日,经国务院同意,国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。6月6日,证监会正式发布实施《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》。CDR的推进将在一定程度上促进新经济的发展并促进经济结构继续向高质量、可持续的方向调整。2018年6月1日,对于走向国际化的A股而言无疑是一个值得铭记的日子。三次闯关MSCI均与之擦肩而过后,A股在第四次闯关MSCI后正式成功。根据2017年6月美国明晟公司(MSCI)宣布的信息显示,2018年6月起A股将正式纳入MSCI新兴市场指数。2018年7月,A股市场2018年最大最轰动的黑天鹅事件——长生生物假疫苗事件。2018年11月6日,证监会发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》,规范上市公司股票停复牌行为。11月23日,沪深交易所发布高送转信息披露指引,对上市公司高比例送转股份的行为进行规范,保护投资者的合法权益。2018年11月16日,沪深交易所发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》,同时发布经修订完善的《股票上市规则》《退市公司重新上市实施办法》等规则。退市规则的完善和落地具有里程碑式意义,重大违法退市、面值退市等情形的第一股相继产生。2019年以来,A股共有5家上市公司被交易所确认实施强制退市。其中,中弘股份、吉恩镍业、昆明机床、烯碳新材等被强制摘牌退市,长生生物则因重大违法行为被启动退市程序。


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